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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅7號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 集合計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910007 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 深入研究，精選個(gè)股，穩(wěn)健增值，追求絕對(duì)收益。 |
| 投資范圍 |
集合計(jì)劃的投資范圍包括中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國(guó)債期貨、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券回購(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 在深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在美國(guó)上市的中國(guó)公司股票，其中中國(guó)公司指滿足如下兩個(gè)條件之一的上市公司，1）上市公司中最少百分之五十之營(yíng)業(yè)額、盈利、資產(chǎn)、或制造活動(dòng)來(lái)自中國(guó)大陸；2）控股公司，其子公司的注冊(cè)辦公室在中國(guó)大陸，且主要業(yè)務(wù)活動(dòng)亦在中國(guó)大陸。 |
| 投資比例 |
1、固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0～140%。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的30%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例需在20個(gè)交易日內(nèi)同調(diào)整完畢）。 2、權(quán)益類資產(chǎn)：股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨凈頭寸、權(quán)證等，合計(jì)占資產(chǎn)凈值的0～140%，其中權(quán)證上限為3%，股指期貨投資范圍是指在中國(guó)金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約，股指期貨凈頭寸指股指期貨多頭與空頭合約價(jià)值差額的凈值。 3、現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限不超過(guò)7天的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)的政府債券、到期日在1年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值的0～100%。 4、集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 5、賣出股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%。 6、買入股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 7、如集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國(guó)債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年）的政府債券。 8、在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%。 9、本集合計(jì)劃如需投資商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、國(guó)債期貨、滬深港通的股票，需與托管人就賬戶開(kāi)立、資金劃付及保管等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見(jiàn)后方可投資。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國(guó)債期貨，管理人投資國(guó)債期貨無(wú)須另行征求委托人意見(jiàn)。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣10萬(wàn)元，多次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1萬(wàn)元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后三個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后每個(gè)工作日開(kāi)放。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
集合計(jì)劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤(rùn)時(shí)，管理人可以進(jìn)行收益分配。 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入； 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)； 3、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 4、選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績(jī)報(bào)酬后在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績(jī)報(bào)酬后按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位； 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
M<100萬(wàn)，1.5% 100萬(wàn)≤M<500萬(wàn)，1.00% M≥500萬(wàn)，1000元/筆
2、退出費(fèi) L<365個(gè)自然日，0.5% 365個(gè)自然日≤L<730個(gè)自然日，0.3% L≥730個(gè)自然日，0
3、管理費(fèi)：0.8％/年 4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
（4）委托人在集合計(jì)劃分紅日退出的，退出份額按照退出時(shí)應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬金額計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（5）委托人申請(qǐng)退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬以該份額X日至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
對(duì)于2014年5月7日之前（含2014年5月7日）參與的份額，X日為2014年5月7日前該份額最近一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日，如該日不存在，則推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日；
對(duì)于2014年5月7日之后（不含2014年5月7日）參與的份額，X日為份額參與日。
A為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為X日的累計(jì)單位凈值
C為X日的單位凈值
D為X日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
（1）分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
集合計(jì)分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，按該筆集合計(jì)劃份額的年化收益率計(jì)算，可提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
| 年化收益率（R） | 計(jì)提比例 | H1計(jì)算方法 |
| R≤6% | 0 | H1=0 |
| R>6% | 20% | H1=max(0,(R-6%)×20%×C×F×D/360-該筆份額存續(xù)間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額 |
管理人在分紅日可提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬不應(yīng)超過(guò)該筆份額本次分紅金額的20%，故業(yè)績(jī)報(bào)酬上限如下：
H2=Div×F×20%
注：Div為本次分紅日每份分紅金額；F為該筆提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額。
因此，管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的實(shí)際金額為：
H=min（H1，H2）
（2）委托人退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬
退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬如下：
| 年化收益率（R） | 計(jì)提比例 | 業(yè)績(jī)報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
| R≤6% | 0 | H=0 |
| R>6% | 20% | H=max(0,(R-6%)×20%×C×F×D/360-該筆份額存續(xù)間已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬總額 |
