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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-新睿2號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 集合計劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910010 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計劃以追求絕對收益為目標(biāo)，充分挖掘各類投資品種折價和套利的機會，將價值回歸轉(zhuǎn)化成組合收益，并通過股指期貨對沖部分系統(tǒng)性風(fēng)險，力求在不同的市場環(huán)境下實現(xiàn)投資組合的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 國內(nèi)依法發(fā)行的權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)及法律法規(guī)允許集合計劃投資的其他金融工具。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：包括債券逆回購(期限大于7天)、政府債券(到期日在1年以上)、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、政策性金融債、央行票據(jù)(到期日在1年以上)、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0-135％。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的40%（因規(guī)模縮水導(dǎo)致的被動超比例可不受限制）。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計劃參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、股票型基金、混合型基金、權(quán)證等占資產(chǎn)凈值的0-135%。其中權(quán)證上限為3%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、定活兩便存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的國債、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品等，在集合計劃封閉期和開放期內(nèi)占資產(chǎn)凈值均不低于５％。 （4）具有折價套利機會的資產(chǎn)，是指通過某種交易方式使得購置價格低于二級市場價格，或者通過某些交易方式和金融工具的運用具有套利可能的資產(chǎn)，包括：購置價格低于當(dāng)日收盤價格的大宗交易所得資產(chǎn)、發(fā)行價格低于獲配當(dāng)日收盤價的定向增發(fā)股票、購置價格低于處于鎖定期間的定向增發(fā)發(fā)行價格的股票、購置價格低于單位凈值的封閉式基金、可轉(zhuǎn)換債券及可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換所得的股票，可交換債券及可交換債券轉(zhuǎn)換所得的股票等，上述資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的總和不低于資產(chǎn)凈值的50%。 （5）賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%。 （6）買入股指期貨合約價值總額不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。 （7）在任一時點持有的權(quán)益類證券市值和買入股指期貨合約價值總額的合計不超過資產(chǎn)凈值的135%。 （8）如集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在1年以內(nèi)(含1年)的政府債券。 （9）在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)凈值的120% （10）集合計劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的40%。 管理人投資融資融券、國債期貨投資標(biāo)的，需事前與托管人就運作流程等協(xié)商一致。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國債期貨，管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。 本集合計劃管理人將在集合計劃成立之日起6 個月內(nèi)使集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購或大宗交易發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在購買證券具備調(diào)整機會后五個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機會的五個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低參與金額為10萬元。多次參與（含認(rèn)購費/申購費）的部分每次為100元的整數(shù)倍。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為40億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立后三個月為封閉期，封閉期結(jié)束后的每個工作日開放。 |
| 退出 |
1、退出的辦理時間：退出在開放期辦理。 2、退出原則： （1）先進先出，以份額申請。申請退出份額精確到小數(shù)點后兩位。委托人可將其全部或部分集合計劃份額退出； （2）以委托人申請退出當(dāng)日的集合計劃單位凈值為基準(zhǔn)計算退出金額，巨額退出的情形另行規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益分配的條件：集合計劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤時，管理人可以進行收益分配。 2、收益分配原則 （1）收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入； （2）每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)； （3）計劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； （4）本集合計劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項劃入注冊登記機構(gòu)，注冊登記機構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報酬后在 T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報酬后按 T 日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計劃單位； （5）收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由委托人自行承擔(dān)； （6）法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險等級 | 中風(fēng)險等級 |
| 費率 |
1、認(rèn)購/申購費 M<100萬，1.2%/1.5% 100萬≤M<500萬，0.8%/1.0% M≥500萬，1000元/筆
2、退出費 L<365個自然日，0.5% 365個自然日≤L<730個自然日，0.3% L≥730個自然日，0
3、管理費 X<0.95，0 0.95≤X≤1.20，1.0% X>1.20，1.5% X為集合計劃前一日的累計單位凈值
4、托管費：0.25%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
(1)按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
(2)符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
(3)集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
(4)委托人在集合計劃分紅日退出的，退出份額按照退出時應(yīng)計提的業(yè)績報酬金額計提業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該份額X日至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
對于2014年5月7日之前（含2014年5月7日）參與的份額，X日為2014年5月7日前該份額最近一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日，如該日不存在，則推廣期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日；對于2014年5月7日之后（不含2014年5月7日）參與的份額，X日為份額參與日。
A為業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為X日的累計單位凈值
C為X日的單位凈值
D為X日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
(1)分紅日提取業(yè)績報酬
集合計分紅日提取業(yè)績報酬的，按該筆集合計劃份額的年化收益率計算，可提取的業(yè)績報酬如下：
|
年化收益率(R) |
計提比例 |
業(yè)績報酬（H1）計算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H1=0 |
|
R>5% |
20% |
H1=max(0,(R-5%)×20%×C×F×D/360-該筆份額在X日后已計提的業(yè)績報酬總額) |
管理人在分紅日可提取的業(yè)績報酬不應(yīng)超過該筆份額本次分紅金額的 20%，故業(yè)績報酬上限如下：
H2=Div × F × 20%
注：Div 為本次分紅日每份分紅金額；F為該筆提取業(yè)績報酬的份額。
因此，管理人提取業(yè)績報酬的實際金額為：
H=min(H1,H2)
(2)委托人退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬
退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬的，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
|
年化收益率(R) |
計提比例 |
業(yè)績報酬（H）計算方法 |
|
R≤5% |
0 |
H=0 |
|
R>5% |
20% |
H=max(0,(R-5%)×20%×C×F×D/360-該筆份額在X日后已計提的業(yè)績報酬總額) |
注：F為提取業(yè)績報酬的份額。
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