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開放規(guī)則
本集合計劃每個自然月15日（含，如15日為非工作日則順延至下一個工作日）起的5個工作日開放，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當(dāng)日不開放，開放期順延。投資者可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放期及開放安排以管理人公告為準。
如果本合同變更時，管理人可公告臨時開放期，委托人可在臨時開放期退出集合計劃。
業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明遠9號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918061 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標 | 本集合計劃以追求絕對收益為目標, 在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期增值。 |
| 投資范圍 |
（1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、存托憑證、股票型基金（不含股票型分級基金的優(yōu)先級份額）、混合型基金（不含混合型分級基金的優(yōu)先級份額）等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、債券型基金、中小企業(yè)私募債、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購等； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、期權(quán)等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%； |
| 投資比例 |
（1）權(quán)益類資產(chǎn)的投資不超過資產(chǎn)總值的80%； （2）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具的投資不超過資產(chǎn)總值的80%； （3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%；其中，權(quán)證市值上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出股指期貨合約價值軋差計算后低于資產(chǎn)總值的80%；集合計劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后低于資產(chǎn)總值的80%；投資于商品期貨及商品期權(quán)的，按合約價值軋差計算，合計不超過資產(chǎn)總值的20%，其中單品類商品期貨及商品期權(quán)的投資比例，按合約價值軋差計算，不超過資產(chǎn)總值的5%； 本集合計劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個月，計劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計劃建倉期結(jié)束后使本計劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導(dǎo)致集合計劃計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計劃的最低參與金額為人民幣100萬元（含參與費），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計劃每個自然月15日（含，如15日為非工作日則順延至下一個工作日）起的5個工作日開放，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當(dāng)日不開放，開放期順延。投資者可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放期及開放安排以管理人公告為準。 如果本合同變更時，管理人可公告臨時開放期，委托人可在臨時開放期退出集合計劃。 業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
收益分配的條件
收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合存續(xù)期為10年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中風(fēng)險等級 |
| 費率 |
1、參與費：1.2%
2、退出費
3、管理費：1.5%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）委托人在集合計劃分紅日退出的，退出份額按照退出時應(yīng)計提的業(yè)績報酬金額計提業(yè)績報酬。
5）委托人申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準。
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為該筆份額參與日的累計單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
（1）分紅日提取業(yè)績報酬
分紅日提取業(yè)績報酬的，按該筆集合計劃份額的年化收益率計算，可提取的業(yè)績報酬如下：
（2）委托人退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬
退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬的，退出日或集合計劃終止日為業(yè)績報酬計提日，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
3、業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃款指令，托管人于5個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬劃撥給登記結(jié)算機構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機構(gòu)的，由登記結(jié)算機構(gòu)將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報酬的計算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
