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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立滿6個(gè)月之后，每個(gè)自然月15日（含，如15日非工作日則順延至下一個(gè)工作日）起的3個(gè)工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無法按時(shí)開放申購與退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足三年持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，三年持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），三年持有期到期日指該筆份額的三年持有期起始日滿3年的年度對日。三年持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（本計(jì)劃發(fā)生合同變更、展期的指定開放期或本合同另有約定的除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅明悅19號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8090 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，力爭為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃的交易場所為：上海證券交易所、深圳證券交易所等相關(guān)交易場所。 本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金按照《運(yùn)作規(guī)定》的要求進(jìn)行組合投資，具體可投資以下品種： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、股票型基金、混合型基金等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國公司股票； （2）固定收益類及現(xiàn)金類資產(chǎn)：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購等； （3）金融衍生品類資產(chǎn)：股指期貨、國債期貨、場內(nèi)股票期權(quán)等； （4）現(xiàn)金（活期存款）； （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%； （6）集合計(jì)劃可以參與融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)（本集合計(jì)劃如需參與融資融券交易，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資）。 上述各類基金均包括QDII基金，含QDII股票型、混合型、債券型基金等。 投資者在此同意并授權(quán)管理人可以以集合計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易場所（如需）報(bào)告。投資者在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定事后及時(shí)通過管理人的網(wǎng)站等方式告知投資者和托管人。投資者已明確知悉并愿意承擔(dān)因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。以上投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，公平對待計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)50%-100%，但當(dāng)股票市場整體估值水平較高、管理人判斷未來存在較大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于50%； （2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%； （3）本計(jì)劃投資于金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%；集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過計(jì)劃資產(chǎn)總值的80%；集合計(jì)劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過計(jì)劃資產(chǎn)總值的80%； （4）本計(jì)劃投資于QDII基金（含QDII股票型、混合型、債券型基金等）的合計(jì)比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)的20%。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于100萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于100萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)份額凈值不低于100萬元人民幣。 當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)份額凈值低于或等于100萬元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃成立滿6個(gè)月之后，每個(gè)自然月15日（含，如15日非工作日則順延至下一個(gè)工作日）起的3個(gè)工作日開放，若前述工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開放，開放期順延。具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市、港股通交易暫停，無法按時(shí)開放申購與退出業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如果本集合計(jì)劃合同變更或展期時(shí)，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 |
| 份額鎖定持有期 | 本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足三年持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，三年持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），三年持有期到期日指該筆份額的三年持有期起始日滿3年的年度對日。三年持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（本計(jì)劃發(fā)生合同變更、展期的指定開放期或本合同另有約定的除外）。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 可供分配利潤的構(gòu)成 收益分配原則 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為5年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿5年的年度對日止（含），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：1.0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：1.5%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
1）按投資者每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
2）符合業(yè)績報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃投資者退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。其中，在投資者退出日計(jì)提的，僅對投資者退出的份額計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
3）集合計(jì)劃在投資者退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
4）投資者申請退出時(shí)，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照投資者份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計(jì)算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃投資者退出日或本集合計(jì)劃終止日。每份集合計(jì)劃份額的業(yè)績報(bào)酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為該筆份額參與日的累計(jì)單位凈值
C為該筆份額參與日的單位凈值
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
退出日或集合計(jì)劃終止日提取業(yè)績報(bào)酬的，退出日或集合計(jì)劃終止日為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日，該筆集合計(jì)劃份額提取的業(yè)績報(bào)酬如下：
本合同約定的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)僅用于約定計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成資產(chǎn)管理人對集合計(jì)劃收益的承諾或保證。
3、業(yè)績報(bào)酬支付
業(yè)績報(bào)酬由注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算，托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報(bào)酬劃款指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或管理人賬戶。劃撥至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
