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開放規(guī)則
本資產管理計劃自成立之日起，每周開放1次計劃份額的參與和退出。每次開放參與與退出時間不超過3個工作日，為每周二，周三，周四，如遇節(jié)假日或非交易日，則不開放（例如周二為非交易日，則周三、周四開放；若周三為非交易日，周二、周四開放；若周四為非交易日，則周二、周三開放；若周二、周三、周四都為非交易日，則該周不開放）。開放時間為9：00至15：00。本計劃不接受違約退出。
具體開放安排以資產管理人公告或者郵件通知為準，屆時資產管理人網站上發(fā)布公告或者郵件即視為履行了告知義務。
注冊登記機構于受理資產委托人參與、退出申請當日后的[T+1 ] 工作日(T日為申請日當日)，對委托人參與、退出申請的有效性進行確認。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，資產管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知資產委托人。資產管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。
基本信息
| 產品名稱 | 東方紅穩(wěn)犇888號集合資產管理計劃 |
| 產品代碼 | 0W8106 |
| 管理人 | 上海東方證券資產管理有限公司 |
| 托管人 | 中國農業(yè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標 | 在有效控制投資風險的前提下，追求委托資產的保值增值，力爭為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報。 |
| 投資范圍 | 本計劃主要投資于以下金融工具： （1）權益類資產：依法在上海證券交易所、深圳證券交易所發(fā)行或上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市或同意注冊的股票）、股票型基金、混合型基金，深港、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票； （2）固定收益類資產：國債、中央銀行票據、地方政府債券、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券、永續(xù)債、次級債、資產支持票據、非公開定向債務融資工具（PPN）、交易所非公開公司債、資產支持證券、債券基金、分級基金A級、銀行存款（不含銀行活期存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、交易所及銀行間逆回購、中國證監(jiān)會認可的其他現(xiàn)金管理工具； （3）商品及金融衍生品：大宗商品ETF；交易所內開展的期貨（如股指期貨、國債期貨、大宗商品期貨等）、期權等。本產品允許開立套保、投機、套利等類型的期貨賬戶。 （4）不得通過參與非公開發(fā)行、大宗交易買入限售股等方式配置股票品種。 特別提示，本資產管理計劃可能參與證券回購業(yè)務。 |
| 投資比例 | （1）固定收益類資產占總資產的比例：【50】%-【100】%（不含）； （2）權益類資產占總資產的比例：【0】%-【30】%（不含）； （3）商品及衍生品類資產的持倉合約價值占總資產的比例：【0】%-【80】%（不含），且衍生品賬戶權益不超過資產管理計劃總資產20%； （4）本計劃可進行債券正回購操作，且本計劃總資產不得超過凈資產的200%，債券回購或逆回購資金余額不超過上一日資產凈值的100%； （5）本計劃參與股票、可轉債、可交債、債券的發(fā)行申購時，本計劃所申報的金額不得超過本計劃的總資產，本計劃所申報的數量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量；本計劃投資的股票和可轉債需符合相關管理要求。 （6）禁止投資ST、*ST及未股改股票；禁止投資最近期公布的年報中被出具“保留意見”、“帶解釋性說明的保留意見”或“拒絕表示意見”等年報審計意見異常的股票；禁止投資最近一年內受到中國證券監(jiān)督管理委員會公開處罰、譴責、調查的上市公司的股票；禁止投資最近一個報告期（季度、年度、半年度）凈資產為負值的股票或凈資產低于面值的股票。 （7）本計劃投資于股指期貨的資金（保證金占用＋可用頭寸）不超過計劃財產凈值的20%； （8）持有的賣出股指期貨合約價值總額不超過計劃財產中權益類證券總市值的100%； （9）計劃所投資的企業(yè)債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、永續(xù)債、次級債的主體信用評級在AAA級（含）以上（評級機構不認可中債資信評估有限公司，下同），公募可轉債和公募可交換債的主體信用評級在AA級（含）以上；交易所非公開公司債、非公開定向債務融資工具（PPN）、非公開可交換債券、定向可轉換債券的主體信用評級在AAA級（含）以上，且債券到期日不得晚于資產管理合同到期日；資產支持證券、資產支持票據的債項評級應不低于AAA級（含），投資品種必須為優(yōu)先檔，基礎資產不得包含監(jiān)管機構或行業(yè)自律組織負面清單所列資產，且還款日均不得晚于資產管理合同到期日。不得投資于民營企業(yè)發(fā)行的信用債券（不含公募可轉債、公募可交債），單只信用債券（不含公募可轉債、公募可交債）的行權剩余期限不超過3年 （10）本組合不得違反資產管理合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等規(guī)定； （11）本計劃股指期貨合約價值，合計（軋差計算）為資產管理計劃財產凈值的-100%-0%。 （12）本計劃投資于同一股票、債券、基金的市值不超過計劃資產凈值的10%；計劃所投資的非公開定向債務融資工具(PPN)、交易所非公開公司債、非公開可交換債券、資產支持證券、資產支持票據、定向可轉換債券合計不得超過資產凈值的40%。 （13）本計劃的總資產不超過凈資產的200%，主動投資于流動性受限資產的市值在開放退出期內合計不得超過資產管理計劃資產凈值的20%；本管理計劃開放退出期內，資產組合中7個工作日可變現(xiàn)資產的價值，不低于計劃資產凈值的10%。 （14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他限制。 投資比例超限的處理方式及流程 因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動、港股通額度已滿等資產管理人之外的因素導致資產管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者資產管理合同約定的投資比例的，資產管理人應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的10個交易日內調整至符合相關要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內完成調整的，資產管理人應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構和基金業(yè)協(xié)會報告。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在資產管理計劃存續(xù)期開放日購買資產管理計劃份額的，如投資者在提交參與申請時未持有資產管理計劃份額，則投資者應符合合格投資者標準且申購金額應不低于40萬元人民幣（不含參與費用），在開放日內追加參與的，每次參與的金額應不低于10萬元人民幣。 當資產委托人持有的計劃資產凈值高于40萬元時，資產委托人可以選擇全部或部分退出資產管理計劃；選擇部分退出資產管理計劃的，資產委托人在退出后持有的計劃資產凈值不得低于40萬元。當資產管理人發(fā)現(xiàn)資產委托人申請部分退出資產管理計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的計劃資產凈值低于40萬元時，資產管理人有權適當減少該資產委托人的退出份額，以保證部分退出申請確認后資產委托人持有的計劃資產凈值不低于40萬元。當資產管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產管理計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的計劃資產凈值低于40萬元，資產管理人將視該投資者一次性全部退出。 資產管理人可根據市場情況，合理調整對參與金額和退出份額的數量限制，資產管理人在資產管理人網站專戶專區(qū)公告前述事項即視為履行了告知義務。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產品開放日 | 本資產管理計劃自成立之日起，每周開放1次計劃份額的參與和退出。每次開放參與與退出時間不超過3個工作日，為每周二，周三，周四，如遇節(jié)假日或非交易日，則不開放（例如周二為非交易日，則周三、周四開放；若周三為非交易日，周二、周四開放；若周四為非交易日，則周二、周三開放；若周二、周三、周四都為非交易日，則該周不開放）。開放時間為9：00至15：00。本計劃不接受違約退出。 具體開放安排以資產管理人公告或者郵件通知為準，屆時資產管理人網站上發(fā)布公告或者郵件即視為履行了告知義務。 注冊登記機構于受理資產委托人參與、退出申請當日后的[T+1 ] 工作日(T日為申請日當日)，對委托人參與、退出申請的有效性進行確認。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，資產管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知資產委托人。資產管理人網站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務。 |
| 產品存續(xù)期 | 本計劃的存續(xù)期限為3年，從本集合資產管理計劃成立日起算。 |
| 風險等級 | 中風險等級 |
| 費率 | 認/申購費：免收 退出費：免收 管理費：0.2%/年托管費：0.02%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產品凈值，請注冊或登錄官網、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產管理產品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產管理產品。
