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開放規(guī)則
本集合計劃的常規(guī)開放期為成立后每個自然月首個工作日起的不超過5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當(dāng)日不開放，開放期順延；投資者可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時間。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
本計劃每筆份額參與后，需滿足12個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同） 或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿12個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。12個月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設(shè)置的臨時開放期除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅泰升添裕1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8128 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中泰證券股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險的前提下，爭取集合資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保值增值，力爭為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報。 |
| 投資范圍 |
（1）固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級債、混合資本債）、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可轉(zhuǎn)換私募債）、可交換債（含私募可交換債）、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、上市公司定向債、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）優(yōu)先級、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；債券型公募基金；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場基金、債券逆回購以及監(jiān)管機構(gòu)允許集合計劃投資的其他貨幣市場工具等； |
| 投資比例 |
（1）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%；投資于固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具市值合計占本計劃資產(chǎn)總值的80%（含）-100%。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機構(gòu)處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值高于40萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后在該銷售機構(gòu)處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于40萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認后在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值不低于40萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于或等于40萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃。 本集合計劃不設(shè)單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人進行前述調(diào)整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和/或代理銷售機構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設(shè)規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計劃的常規(guī)開放期為成立后每個自然月首個工作日起的不超過5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當(dāng)日不開放，開放期順延；投資者可以在開放期辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時間。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計劃開放退出期內(nèi)，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本集合計劃合同變更或展期時，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 本計劃每筆份額參與后，需滿足12個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同） 或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿12個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。12個月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設(shè)置的臨時開放期除外）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 |
自資產(chǎn)管理計劃成立日起至2024年7月31日止。 |
| 風(fēng)險等級 | 中低風(fēng)險等級 |
| 費率 |
認/申購費：免收 退出費：免收 管理費：0.70%/年托管費：0.10%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
