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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出，每個(gè)開放期最長不超過3個(gè)工作日（如遇非工作日、非港股通交易日則順延至下一工作日），具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市或港股通交易暫停，管理人有權(quán)暫停辦理申購和贖回業(yè)務(wù)。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。
若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
如果本合同變更或規(guī)則修訂時(shí)，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足6個(gè)月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請(qǐng)日（對(duì)申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿6個(gè)月的月度對(duì)日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。6個(gè)月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設(shè)置的臨時(shí)開放期除外）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅同順臻鑫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8177 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中信建投證券股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長期安全的基礎(chǔ)上，力爭為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益類資產(chǎn)：國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、政府支持機(jī)構(gòu)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債、私募可轉(zhuǎn)換債）、可交換債券（含私募可交換債）、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、上市公司定向債、永續(xù)債、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券（ABS）優(yōu)先級(jí)、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）優(yōu)先級(jí)、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、債券逆回購、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場工具等； （2）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票，含新股申購、定向增發(fā)等）、內(nèi)地與海外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（包含滬港通、深港通等）下允許買賣的海外交易所上市股票、存托憑證、優(yōu)先股等；在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國公司股票； （3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨、股指期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)、利率互換、CRMW（信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證）、標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期等衍生品； （4）資產(chǎn)管理產(chǎn)品（僅限公募基金）：貨幣市場基金、債券型基金、同業(yè)存單基金、混合型基金、股票型基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）、QDII基金、香港互認(rèn)基金等公募基金（含上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)等）； （5）現(xiàn)金（銀行活期存款）； （6）集合計(jì)劃可以參與債券回購（包括正回購和逆回購）、債券借貸、融資融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）大類資產(chǎn)配置比例 1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例為計(jì)劃總資產(chǎn)的20%-100%；具體而言，當(dāng)債券市場收益率較高、投資經(jīng)理判斷未來存在較大投資機(jī)會(huì)的情況下，本計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以高于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 3）本計(jì)劃投資于期貨和衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者期貨和衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （3）本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算。 上述投資比例（2）系根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，本集合計(jì)劃的投資比例也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 本計(jì)劃的建倉期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日首次參與（即提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于40萬元人民幣，不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于40萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于40萬元人民幣。投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，視為投資者申請(qǐng)退出其持有的本計(jì)劃全部份額，管理人對(duì)該投資者持有的本計(jì)劃全部剩余份額（含鎖定持有期未到期的份額，下同）在投資者提出部分退出申請(qǐng)當(dāng)日發(fā)起強(qiáng)制贖回。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于或等于40萬元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃；投資者提出部分退出申請(qǐng)將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，視為投資者申請(qǐng)一次性全部退出本計(jì)劃，管理人對(duì)該投資者持有的本計(jì)劃全部剩余份額（含鎖定持有期未到期的份額）在投資者提出部分退出申請(qǐng)當(dāng)日發(fā)起強(qiáng)制贖回。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，但進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃成立后每個(gè)月至多開放4次計(jì)劃份額的參與和退出，每個(gè)開放期最長不超過3個(gè)工作日（如遇非工作日、非港股通交易日則順延至下一工作日），具體開放安排以管理人公告為準(zhǔn)。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時(shí)停市或港股通交易暫停，管理人有權(quán)暫停辦理申購和贖回業(yè)務(wù)。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。 若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 如果本合同變更或規(guī)則修訂時(shí)，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)退出開放期，投資者可在臨時(shí)退出開放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 本計(jì)劃每筆份額參與后，需滿足6個(gè)月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產(chǎn)品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計(jì)劃成立日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下同）或該筆份額申購申請(qǐng)日（對(duì)申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿6個(gè)月的月度對(duì)日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產(chǎn)品開放期期間退出。6個(gè)月持有期內(nèi)，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設(shè)置的臨時(shí)開放期除外）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為10年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿10年的年度對(duì)日止（不含，若終止日為非工作日的則調(diào)整為前一工作日），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：1.0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.60%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
